浙江同花顺基金销售有限公司（下称“同花顺基金”）因多项业务违规及内部管理不到位，被浙江证监局点名。
4月10日，浙江证监局披露的《关于对浙江同花顺基金销售有限公司采取责令改正措施的决定》表示，经查，同花顺基金存在五方面问题。
一是公司在从业人员、经营场所等方面存在与股东、实际控制人、关联方混同的情况。
二是未将基金销售保有规模等纳入考核体系。
三是未对基金管理人、基金产品进行审慎调查和风险评估，未对销售的部分产品划分风险等级。
四是未建立私募基金销售利益冲突评估机制，对存在关联关系的私募基金管理人及其私募基金未进行利益冲突评估。
五是部分运营人员、客服、大客户经理未取得基金从业资格。
浙江证监局指出，上述问题违反了《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》及《证券期货投资者适当性管理办法》等多项规定。浙江证监局决定对同花顺基金采取责令改正的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
“同花顺基金应高度重视，严格对照基金销售相关法律法规，采取有效措施落实整改，切实加强基金销售业务管理，并于收到本决定书之日起30日内向我局提交书面整改报告，我局将视情况进行检查验收。”浙江证监局称。
对于浙江证监局对同花顺基金的本次处罚，同花顺基金的母公司浙江核新同花顺网络信息股份有限公司（简称“同花顺”，300033）相关负责人对澎湃新闻记者表示：“本次监管主要集中于公司内部档案流程的日常督导检查，对公司正规资质和业务运营没有影响。目前公司高度重视，已经对检查发现的问题逐条整改完善。”
不过，这并非同花顺基金首次收到监管罚单。2023年7月，浙江证监局查明，同花顺基金旗下部分产品存在宣传预期收益的行为，对其采取出具警示函的行政监管措施。
与此同时，近年来，同花顺旗下其他关联公司及人员也曾多次被罚。2024年11月，因浙江同花顺云软件有限公司存在营销人员夸大、误导性宣传及变相承诺收益，部分提供投资建议人员未登记为证券投资顾问，以及直播业务推广存在暗示推荐个股等问题，其总经理赵远被采取监管谈话措施。
2021年12月，浙江同花顺云软件有限公司就因荐股软件、无证投顾、宣传不合规等同类合规问题，被浙江证监局采取责令改正措施。同年11月，浙江同花顺网络科技有限公司因“同花顺”APP出现异常且未立即报告，被出具警示函。
同花顺2025年年度报告显示，同花顺基金是同花顺的全资子公司。同花顺基金注册资本为3000万元，由同花顺100%持股，主营业务为基金代销。同花顺董事长易峥、董事叶琼玖等多名核心人员同时在该子公司担任董事职务。
业绩方面，同花顺2025年年度报告显示，公司2025年整体实现营业收入60.29亿元，同比增长44%；归属于上市公司股东的净利润为32.05亿元，同比大幅增长75.79%。
除整体营收外，同花顺主营业务中的基金代销业务毛利率出现下滑。2025年报显示，同花顺“基金销售及其他交易手续费等其他业务”实现收入2.17亿元，较上年同期增长14.24%；然而，该板块业务的毛利率为84.95%，比上年同期下降了3.18%。
澎湃新闻记者 田忠方 实习生 姚榕琰
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